党的二十届三中全会提出“支持引导民营企业完善治理结构和管理制度，加强企业合规建设和廉洁风险防控”。近年来，广州市以合规促发展为核心目标，主动服务行业健康成长，持续强化各领域企业合规体系建设指导，构建起以《关于加快建设企业合规体系的意见》为统领、“N”份企业合规标准指引为支撑的“1+N”政策体系，印发《广州市重点领域企业合规指引编制计划（2024-2026年）》，推动出台合规指引标准22件，形成“政府—行业—企业”多方联动的合规治理格局，不断开创企业合规体系建设新局面。

　　近日，为引导社交直播新兴业态健康有序发展，市司法局、市委网信办、市市场监管局、市工商联、广州互联网协会等协同推进，共同印发了全国首个社交直播行业合规指引——《广州市社交直播行业合规指引（试行）》（以下简称《指引》）。

　　《指引》旨在为广州市社交直播平台行业加强合规建设提供参考，服务助力社交直播行业高质量发展，不具有法定强制力，不作为监管执法依据，共七章53条，分为总则、主体合规要求、重点场景合规要求、重点领域合规要求和风险防范、合规管理体系建设、合规工作保障以及附则等。主要亮点如下：

　　（一）首创性对“社交直播”行业进行合规引导

　　《指引》结合行业实际，着眼秀场直播、游戏直播、健康直播、餐饮直播、金融科普直播、体育直播、教育直播、旅游直播等八类主要社交直播场景以及网络打赏、反电信网络诈骗、反网络赌博、反网络洗钱、反不正当竞争、网络数据安全、未成年人保护、税务管理、广告管理等九类重点领域进行合规风险提示。通过“重点覆盖+滴灌式指引”，形成重点突出，系统覆盖的行业合规百宝箱、工具书、指南针。

　　（二）推动企业构建“合规管理六要素”体系

　　《指引》为引导企业健全完善内部合规管理制度体系，提出：

　　一是鼓励平台、机构及主播开展有效性评价，定期从制度流程、职责分工、奖惩机制等维度评估执行效果；

　　二是按决策层、管理层、执行层划分合规责任，设立合规部门、岗位或者外聘团队，明确各层级管理职责，搭建全面的合规管理组织体系；

　　三是聚焦高风险领域合规，以合规目标与流程为框架，细化合规义务与风险防控措施；

　　四是建立合规风险数据库与预警机制，分解合规目标至部门考核，定期开展专项评价优化管理；

　　五是推动合规信息化建设，利用大数据动态监测风险节点，实现实时预警与快速处置；

　　六是制定年度合规培训计划，培育企业合规文化。

　　（三）健全完善“评价-报告-激励”合规保障机制

　　《指引》为强化合规治理效能，健全行政机关驱动的合规保障工作机制，提出：

　　一是动态监管优化，通过合规分级评价实现精准监管，避免“一刀切”，引导企业阶梯式提升合规水平；

　　二是共建信任机制，建立健全合规报告，打通政企信息壁垒，既降低监管成本，又为企业提供实时政策指导；

　　三是创新激励驱动，推动业务主管部门建立扶持激励、人才激励等措施，激发企业内生动力，实现行业高质量发展。

　　（四）配套“法规图谱+问题矩阵+案例分析”解读文件

　　为“全方位服务”助力企业提升合规意识，加强风险防范，与《指引》同步发布的还有《法律文件索引表》《社交直播合规百问百答》《社交直播行业合规风险典型案例汇编》等解读文件，通过整合相关法律法规内容、分析行业典型问题、提供案例指导等方式为社交直播行业提供了一本“合规百科全书”。

　　附件：1.广州市社交直播行业合规指引.wps

　　2.法律文件索引表.wps

　　3.社交直播合规知识百问百答.docx

　　4.社交直播行业合规风险典型案例汇编.wps